永赢基金管理有限公司 永赢元利债券型证券投资基金    更新招募说明书     (2024 年第 1 号)  基金管理东说念主：永赢基金管理有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司      二零二四年十一月 永赢元利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  垂危领导    永赢元利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于【2019】年【6】 月【27】日获中国证券监督管理委员会证监许可【2019】1156号文准予注册募 集。本基金的《基金合同》和《招募说明书》已通过指定信息表现媒介进行了公 开表现。本基金的基金合同于2020年2月28日肃肃获胜。    本招募说明书是对原《永赢元利债券型证券投资基金招募说明书》的更新， 原招募说明书与本招募说明书内容不一致的，以本招募说明书为准。基金管理东说念主 保证本招募说明书的内容真实、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路 和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    基金分为股票基金、搀杂基金、债券基金、货币市集基金等不同类型，投资 者投资不同类型的基金将取得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般 来说，基金的收益预期越高，投资者承担的风险也越大。本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市集基 金，低于搀杂型基金和股票型基金。    本基金主要投资于债券资产，在有用控制投资组合风险的前提下，力图为基 金份额持有东说念主获取超越功绩比拟基准的投资申报。本基金投资于证券市集，基金 净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投本钱基金可能遭受的风险包括：证 券市集举座环境激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大量赎回或 交游市集流动性不及导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交 收爽约激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险等。    本基金的投资领域为具有致密流动性的金融用具，包括债券（国债、金融 债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、场所政府债、次级债、短期融资 券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债 券）、资产支持证券、债券回购、契约进款、按期进款偏执他银行进款、同行存 单、货币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但 须得当中国证监会相关礼貌。在闲居市集环境下本基金的流动性风险适中。在特 殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生大齐赎回以偏执他 未能预念念的特殊情形下，可能导致基金资产变现清苦或变现对质券资产价钱形成 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行闲居赎回业务、基金不可 兑现既定的投资决策等风险。    本基金将资产支持证券纳入到投资领域当中，资产支持证券是一种债券性质 的金融用具，其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权 益。与股票和一般债券不同，资产支持证券不是对某一磋议实体的利益要求权， 而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支 持的证券，所面对的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现 金流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风 险等，由此可能形成基金财产损失。    本基金将证券公司短期公司债券纳入到投资领域当中，由于证券公司短期公 司债券为非公开刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较 大。若刊行主体信用质料恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券，从而可能给基金净值 带来损失。    本基金在召募成立时（指本基金召募完成进行验资时）及运作过程中，单一 投资者持有的基金份额占本基金总份额的比例不得达到或卓绝50%（运作过程 中，因基金份额赎回等情形导致被迫超标的除外）。基金管理东说念主使用固有资金、 公司高等管理东说念主员及基金司理等东说念主员出资认购的基金份额达到或卓绝基金总份额    投资者购买本基金并不就是将资金四肢进款存放在银行或进款类金融机构， 基金管理东说念主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当肃肃阅读基金 合同、招募说明书、基金产物府上撮要等基金法律文献，了解基金的风险收益特 征，根据自身的投资目的、投资期限、投资教养、资产景况等判断基金是否和自 身的风险承受智商相顺应，感性判断市集，严慎作念出投资决策，并通过基金管理 东说念主或基金管理东说念主寄予的具有基金销售业务履历的其他机构购买基金。    当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履行相应 门径后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊秀丽，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读相关内容并关心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)    基金管理东说念主依照恪遵法守、真挚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金财 产，但不保证投本钱基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩偏执净 值上下并不预示其将来功绩阐发，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩不组成对本 基金功绩阐发的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者温和”原则，在 投资者作念出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。    本招募说明书照旧本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2024 年10月31日，投资组合论说为2024年第3季度论说，相关财务数据和净值阐发截 止日为2024年9月30日（本招募说明书财务府上未经审计）。 永赢元利债券型证券投资基金                                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                               目       录 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第一部分   媒介   《永赢元利债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”或 “本招募说明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投 资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风险管理礼貌》”）及 其他相关礼貌以及《永赢元利债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者要紧遗 漏，并对其真实性、准确性、完好性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所 载明的府上苦求召募的。本基金管理东说念主莫得寄予或授权任何其他东说念主提供未在本招募 说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东说念主之间权柄、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的举止本人 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌 享有权柄、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权柄和义务，应注释查 阅基金合同。 永赢元利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第二部分    释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 任何有用矫正和补充 证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 书》偏执更新 告》 要》偏执更新 司法解释、行政礼貌以偏执他对基金合同当事东说念主有胁制力的决定、决议、通告等 次会议通过，经2012年12月28日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员会第三十次会 议矫正，自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二届世界东说念主民代表大会 常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会对于修改国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布 机关对其通常作念出的矫正 券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正 永赢元利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号) 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理礼貌》及颁布机关对其通常 作念出的矫正 会 的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 法登记并存续或经相关政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体 或其他组织 法》及相关法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境 外的机构投资者 券投资试点办法》及相关法律法则礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券 投资的境外法东说念主 民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他 投资东说念主的合称 办理基金份额的申购、赎回、移动、转托管及按期定额投资等业务 礼貌的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、 代理披发红利、建立并赞成基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 永赢元利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 公司或接受永赢基金管理有限公司寄予代为办理登记业务的机构 理的基金份额余额偏执变动情况的账户 办理认购、申购、赎回、移动、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变 动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日 期 算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 得卓绝3个月 放日 其通常作念出的修改，是范例基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业 务公法，由基金管理东说念主和投资东说念主共同恪守 购买基金份额的举止 购买基金份额的举止 的条件要求将基金份额兑换为现款的举止 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 定的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额移动为基金管理 东说念主管理的其他基金基金份额的举止 基金份额销售机构的操作 日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内 自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 上基金移动中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金移动中转入苦求份 额总额后的余额)卓绝上一通达日基金总份额的10% 兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为用 基金应收款项偏执他资产的价值总和 和基金份额净值的过程 联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网 站）等媒介 类基金份额持有东说念主服务的用度 据持有期限收取赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 根据持有期限收取赎回用度，并从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在10个交游日以上的逆回购与银行 按期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股 及非公开刊行股票、资产支持证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交游的债券 等 的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从 而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损伤并 得到平正对待 行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平正对待，属于流动 性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋 账户 公允价值存在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的 资产 件，包括但不限于地震、台风、水患、失火、干戈、疫疠、社会动乱、非一方罪过 情况下的电力和通信故障、系统故障、设备故障、集聚黑客挫折以及中国证监会、 交游所、证券业协会、基金业协会礼貌的其他情形 永赢元利债券型证券投资基金                               更新招募说明书(2024 年第 1 号)                     第三部分       基金管理东说念主    一、基金管理东说念主概况    称呼：永赢基金管理有限公司    住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪大厦21、22、23、27层    法定代表东说念主：马宇晖    确立日历：2013年11月7日    推敲电话：（021）5169 0188    传真：（021）5169 0177    推敲东说念主：沈望琦    永赢基金管理有限公司（以下简称“公司”）是经中国证监会证监许可 20131280号文献批准，于2013年11月7日成立的合股基金管理公司，运行注册资 本为东说念主民币1.5亿元，经工商变更登记，公司于2014年8月21日公告注册本钱增多至 东说念主民币2亿元。 元。    当今，公司的股权结构为：    宁波银行股份有限公司出资东说念主民币643，410，000元，占公司注册本钱的    Oversea-Chinese Banking Corporation Limited出资东说念主民币256，590，000元， 占公司注册本钱的28.51%。    基金管理东说念主无任何受处罚记录。    二、主要东说念主员情况    马宇晖先生，董事长，硕士。18年证券相关从业教养。曾任宁波银行股份有限 公司金融市集部产物开发副司理、司理，金融市集部总司理助理、副总司理、总经 理，宁波银行副行长。现任永赢基金管理有限公司董事长，兼永赢资产管理有限公 司董事长、永赢国际资产管理有限公司董事长。    王丹丹女士，董事，硕士。曾任宁波银行股份有限公司金融市集部总司理助 永赢元利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理、副总司理，资金营运中心副总司理、总司理。现任宁波银行股份有限公司副行 长。   方圆先生，董事，本科。曾任宁波银行股份有限公司鄞州支行公司银行部二部 副司理、鄞州支行交游银行部副司理、鄞州支行公司银行部三部副司理（垄断工 作）、鄞州支行古林支行行长、鄞州支行副行长、无锡分行副行长、上海分行副行 长。现任宁波银行股份有限公司钞票管理部副总司理（垄断服务）。   陈德隆先生，董事，硕士，新加坡籍。曾任星展银行首席风险官；星展银行 （印尼）董事；星展银行（中国）监事。现任Oversea-Chinese Banking Corporation Limited（新加坡华裔银行股份有限公司）环球企业及投资银行部主 管、宁波银行股份有限公司董事。   陈友良先生，董事，硕士，马来西亚籍。曾任新加坡华裔银行集团风险部风险 分析师；巴克莱本钱操格调险管理部司理；新加坡华裔银行集团风险部业务司理、 主席办公室主席特殊助理、资金部副总裁、风险部资产欠债管理总司理；华裔银行 （中国）有限公司首席风险官；华裔永亨银行有限公司北亚区首席风险官、候补行 政总裁。现任华裔永亨银行有限公司大中华区首席风险官，华裔源深置地（上海） 有限公司董事。   芦特尔先生，董事，硕士。21年证券相关从业教养。曾任宁波银行股份有限公 司金融市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢 资产管理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   陈巍女士，孤苦董事，硕士。曾任职于中外洋运大连公司、好意思国奔驰集团无锡 公司。现任北京市互市讼师事务所合伙东说念主讼师。   胡建军先生，孤苦董事，硕士，中国注册管帐师、中国注册资产评估师。现任 上海市注册管帐师协会理事，天职国际管帐师事务所（特殊普通合伙）管理合伙 东说念主、上海分所兼上海自贸磨练折柳所长处，云知声智能科技股份有限公司孤苦董 事、晶科电力科技股份有限公司董事。   王义中先生，孤苦董事，博士。曾任浙江大学经济学院院长助理、系主任、副 院长。现任浙江大学经济学院党委布告、浙江大学金融研究院常务副院长、浙江东 方金融控股集团股份有限公司孤苦董事。   施说念明先生，监事长，硕士，经济师。曾任宁波银监局主任科员、副处长；宁 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 波银行股份有限公司零卖公司部（小企业部）副总司理，上海分行行长，个东说念主银行 部、信用卡部、风险管理部总司理。现任宁波银行股份有限公司首席风险司理。   王妙如女士，监事，硕士。12年证券相关从业教养。曾任安永华明管帐师事务 所高等审计员；国联安基金管理有限公司高等风控司理。现任永赢基金管理有限公 司风险管理部总司理。   黄玉芳女士，监事，硕士。9年证券相关从业教养。2015年7月加入永赢基金管 理有限公司，现任永赢基金管理有限公司合规部副总司理（垄断服务）。   芦特尔先生，硕士。21年证券相关从业教养。曾任宁波银行股份有限公司金融 市集部总司理助理、副总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理，兼永赢资产管 理有限公司董事、永赢国际资产管理有限公司总司理兼董事。   汪成杰先生，硕士。11年证券相关从业教养。曾任上海证监局副主任科员；陆 家嘴金融城发展局证券机构服务办公室副主任；永赢基金管理有限公司合规部总 监。现任永赢基金管理有限公司看管长，兼永赢资产管理有限公司监事。   李永兴先生，北京大学经济学硕士。18年证券相关从业教养。曾任交银施罗德 基金管理有限公司研究员、基金司理；九泰基金管理有限公司投资总监；永赢基金 管理有限公司总司理助理。现任永赢基金管理有限公司副总司理，兼永赢国际资产 管理有限公司董事。   厉伟业先生，博士。17年证券相关从业教养。曾任南京银行股份有限公司董事 会办公室秘书、投资者关系管理负责东说念主；鑫元基金管理有限公司董事会秘书、产物 总监。现任永赢基金管理有限公司首席产物官。   虞俏依女士，学士。20年证券相关从业教养。曾任光大保德信基金管理有限公 司运营部注册登记岗；诺德基金管理有限公司算帐登记部总监；圆信永丰基金管理 有限公司算帐登记部总监；永赢基金管理有限公司基金运营部总司理兼客户服务部 总司理兼东说念主力资源部总司理。现任永赢基金管理有限公司总司理助理。   (1) 现任基金司理情况   牟琼屿女士，中国东说念主民大学经济学硕士，15年证券相关从业教养。曾任中融国 际信赖固定收益部交游员，国开证券固定收益部投资司理，现任永赢基金管理有限 公司固定收益投资部基金司理。其在职期间管理基金的产物称呼及管理时分如下表 永赢元利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号) 所示： 序号       产物称呼          任职日历              离任日历       永赢丰利债券型证券投           资基金       永赢永益债券型证券投           资基金       永赢添益债券型证券投           资基金       永赢瑞益债券型证券投           资基金       永赢丰益债券型证券投           资基金       永赢聚益债券型证券投           资基金       永赢祥益债券型证券投           资基金       永赢恒益债券型证券投           资基金       永赢润益债券型证券投           资基金       永赢诚益债券型证券投           资基金       永赢通益债券型证券投           资基金       永赢昌益债券型证券投           资基金       永赢宏益债券型证券投           资基金       永赢伟益债券型证券投           资基金       永赢颐利债券型证券投           资基金       永赢中债-1-3 年计谋性            金       永赢泰利债券型证券投           资基金       永赢悦利债券型证券投           资基金       永赢卓利债券型证券投           资基金 永赢元利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)     永赢凯利债券型证券投         资基金     永赢惠泽一年按期通达       证券投资基金     永赢智益纯债三个月定        券投资基金     永赢众利债券型证券投         资基金     永赢同利债券型证券投         资基金     永赢昌利债券型证券投         资基金     永赢开泰中高品级中短     债债券型证券投资基金     永赢淳利债券型证券投         资基金     永赢久利债券型证券投         资基金     永赢元利债券型证券投         资基金     永赢卓利债券型证券投         资基金     永赢通益债券型证券投         资基金     永赢颐利债券型证券投         资基金     永赢裕益债券型证券投         资基金     永赢荣益债券型证券投         资基金     永赢丰益债券型证券投         资基金     永赢丰利债券型证券投         资基金   投资决策委员会由下述委员组成：总司理芦特尔先生、副总司理李永兴先生、 固定收益投资部总司理吴玮先生、权益投资部总司理高楠先生、权益投资部联席总 司理李文宾先生。   上述东说念主员之间均不存在至支属关系。 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   三、基金管理东说念主的职责 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 收益； 法律举止；   四、基金管理东说念主的承诺 定，建立健全里面控制轨制，遴选有用措施，退守违犯相关法律法则、基金合同和 中国证监会相关礼貌的举止发生。 律法则，建立健全的里面控制轨制，遴选有用措施，退守下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡正地对待基金管理东说念主管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）露出因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他 东说念主从事相关的交游举止；   （7）唐突职守，不按照礼貌履行职责； 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （8）法律法则或中国证监会辞谢的其他举止。 相关法律法则及行业范例，真挚信用、勤劳尽责，不得将基金资产用于以下投资或 举止：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他举止。   法律法则或监管部门变更或取消上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行得当门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的礼貌为准。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额持 有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、受雇东说念主或任何局外人谋取利益；   （3）不违犯现行有用的相关法律法则、礼貌、基金合同和中国证监会的相关 礼貌，不露出在职职期间瞻念察的相关证券、基金的买卖奥秘，尚未照章公开的基金 投资内容、基金投资贪图等信息；   （4）不协助、接受寄予或以其它任何方式为其它组织或个东说念主进行证券交游；   （5）不从事损伤基金资产和基金份额持有东说念主利益的证券交游偏执他举止。   五、基金管理东说念主的里面控制轨制   基金管理东说念主根据全面性原则、有用性原则、孤苦性原则、相互制约原则、防火 墙原则和成本收益原则建立了一套比拟完好的里面控制体系。该里面控制体系由一 系列业务管理轨制及相应的业务处理、控制门径组成，具体包括控制环境、风险评 估、控制举止、信息交流、里面监控等要素。   致密的控制环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有 力的控制文化。 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）公司引入了孤苦董事轨制，当今有孤苦董事3 名。董事会下设履历审查 与薪酬委员会、审计及风险管理委员会等专科委员会，其中审计及风险管理委员会 负责评价与完善公司里面控制体系。公司管理层确立了投资决策委员会、风险控制 委员会、IT 治理委员会、产物委员会、估值委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡， 形成了合理的组织结构。   （3）公司相持稳健磋议和范例运作，深爱职工的职业说念德的培养，制定和颁 布了《职工合规守则》，并进行不断阐明。   公司各层面和各业务部门在细目各自的宗旨后，对影响宗旨兑现的风险要素进 行分析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业 务；对于可控风险，风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来控制风险程度。风 险评估还包括各业务部门对日常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的制 度，以及新业务联想过程中评估相关风险并制定风险控制轨制。   公司对投资、管帐、期间系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的控制轨制。 在业务管理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和圭表化，并要求完好的记 录、保存和严格的查验、复核；在岗亭职责轨制上，里面岗亭单干合理、职责明 确，不相容的职务、岗亭分离确立，相互查验、相互制约。   （1）投资控制轨制   ①投资决策与实行相分离。投资管理决策职能和交游实行职能严格隔断，实行 纠合交游轨制，建立和完善平正的交游分拨轨制，确保各投资组合享有平正的交游 实行契机。   ②投资授权控制。建立明确的投资决策授权轨制，退守越权决策。投资决策委 员会负责制定投资原则并强劲资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细目的范 围内，负责细目与实施投资策略、建立和治愈投资组合并下达投资指示，对于卓绝 投资权限的操作需要经过严格的审批门径；交游部负责交游实行。   ③警示性控制。按照法则或公司礼貌确立千般资产投资比例的预警线，交游系 统在投资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④辞谢性控制。根据法律、法则和公司相关礼貌，基金辞谢投资受限制的证券 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 并辞谢从事受限制的举止。交游系统通过预先的设定，对上述辞谢进行自动领导和 限制。   ⑤多重监控和反馈。交游部对投资举止进行一线监控；风险管理部进行事中及 过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促治愈。   （2）管帐控制轨制   ①建立了基金管帐的服务轨制及相应的操作和控制规程，确赞成帐业务有章可 循。   ②按影相互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东说念主相关业务 的相互核查监督轨制。   ③为了留神基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制 度。   ④制定了完善的档案赞成和财务打法轨制。   （3）期间系统控制轨制   为保证期间系统的安全分解运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网 络安全管理、软硬件的赞佩、数据的备份、信息期间东说念主员操作管理、危境处理等方 面齐制定了完善的轨制。   （4）东说念主力资源管理轨制   公司建立了涵盖科学的招聘解聘、培训、考查、薪酬等内容的东说念主事管理轨制， 确保东说念主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司确立了审计部，负责公司的监察服务。监察轨制包括违纪举止的拜访门径 和处理轨制，以及对职工举止的监察。   （6）反洗钱轨制   公司确立了反洗钱服务小组四肢反洗钱服务的特意机构，指定特意东说念主员负责反 洗钱和反恐融资合规管理服务；各相关部门确立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主 员。除建立健全反洗钱组织体系外，公司还制定了反洗钱里面控制轨制及相关业务 操作规程，确保照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请问体系，通过建立有用的信推辞 流渠说念，公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相关的信息，信息实时送 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 交得当的东说念主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其 业务性质及层级具有不同的权限。   公司确立了孤苦于各业务部门的审计部，通过按期或不按期查验，评价公司内 部控制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面控制轨制的实行情况，确 保公司各项磋议管理举止的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和赞成里面控制轨制是本公司董事会及管理层的 职责。   （2）上述对于里面控制的表现真实、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不断完善里面控制制 度。 永赢元利债券型证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 1 号)                  第四部分       基金托管东说念主   一、基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住 所：中国（上海）目田贸易磨练区银城中路188号   办公地址：上海市长宁区仙霞路18号   邮政编码：200336   注册时分：1987年3月30日   注册本钱：742.63亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825号   推敲东说念主：方圆   电 话：95559   交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞 行之一。1987年再行组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家世界性的国 有股份制买卖银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交游所挂牌上 市，2007年5月在上海证券交游所挂牌上市。交通银行一语气16年置身《钞票》 (FORTUNE)世界500强，营业收入排行第154位；列《银行家》(The Banker)杂志全 球千家大银行一级本钱排行第9位。   摈弃2024年9月30日，交通银行资产总额为东说念主民币14.59万亿元。2024年前三季 度，交通银行兑现净利润(包摄于母公司激动)东说念主民币686.90亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员用具有多年基 金、证券和银行的从业教养，具备基金从业履历，以及经济师、管帐师、工程师和 讼师等中高等专科期间职称，职工的学历档次较高，专科散布合理，职业技能优 良，职业说念德修养过硬，是一支真挚勤劳、积极进步、开拓改进、激动朝上的资产 托管从业东说念主员戎行。   （二）主要东说念主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。 永赢元利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)   任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履 行行长职责）、实行董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中： 任交通银行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行实行董事、副行长，其中： 中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国设备银行信贷审批部副总司理、 风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理； 分行，中国设备银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部服务。任先生1988年 于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。   张先生2024年6月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省 分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行计谋研究室副主任（垄断工 作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院 获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总司理；2014年12月至2022年4月 任交通银行资产托管部副总司理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托 管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等经 理、总司理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务磋议情况   摈弃2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还 托管了基金公司特定客户资产管理贪图、证券公司客户资产管理贪图、答理产物、 信赖贪图、私募投资基金、保障资金、世界社保基金、基本养老保障基金、划转国 有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公 司资产管理贪图、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、 QDIE、QDLP和QFLP等产物。   二、基金托管东说念主的里面控制轨制   （一）里面控制宗旨 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   交通银行严格恪守国度法律法则、行业礼貌及行内相关管理礼貌，加强里面管 理，托管部业务轨制健全并确保贯彻实行各项礼貌，通过对各式风险的识别、评 估、控制及缓释，有用地兑现对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基 金持有东说念主的正当权益。   （二）里面控制原则 要求，并逢迎于托管业务磋议管理举止弥远。 控制机制，掩盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、实行、监督、反 馈等各个磋议时势，建立全面的风险管理监督机制。 银行的自有资产相互孤苦，对不同的受托基金资产分别确立账户，孤苦核算，分账 管理。 上确保各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过有用的相互制衡措施排斥内 部控制中的盲点。 的基础上，形成科学合理的里面控制决策机制、实行机制和监督机制，通过行之有 效的控制历程、控制措施，建立合理的内控门径，保障各项内控管理宗旨被有用执 行。 的风险控制要求相顺应，尽量裁减磋议运作成本，以合理的控制成本兑现最好的内 部控制宗旨。   （三）里面控制轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国买卖银行法》、《买卖银行资产托管 业务指示》等法律法则，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理 礼貌轨制，确保基金托管业务运行的范例、安全、高效，包括《交通银行资产托管 业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办法》、《交通银行资产托管业务 买卖奥秘管理礼貌》、《交通银行资产托管业务从业东说念主员举止范例》、《交通银行资产 托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 善。作念到业务单干科学合理，期间系统管理范例，业务管理轨制健全，中枢功课区 实行闭塞管理，落实各项安全隔断措施，相关信息表现由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各时势的事前揭示、事中控制和过后查验措施兑现 全历程、全链条的风险管理，聘用国际知名管帐师事务所对基金托管业务运行进行 国际圭表的里面控制评审。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   交通银行四肢基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金 运作管理办法》和相关证券法则的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投资组合 比例、基金资产的核算、基金资产净值的狡计、基金管理东说念主酬劳的计提和支付、基 金托管东说念主酬劳的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益 分拨等举止的合规性进行监督和核查。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违犯《证券投资基金法》、《公开 召募证券投资基金运作管理办法》等相关证券法则和《基金合同》的举止，实时通 知基金管理东说念主给予纠正，基金管理东说念主收到通告后实时阐述并进行治愈。交通银行有 权对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通告的违纪 事项未能实时纠正的，交通银行按礼貌论说中国证监会。   交通银行四肢基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有要紧违纪举止，按礼貌论说中国 证监会，同期通告基金管理东说念主限期纠正。 永赢元利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)                   第五部分       相关服务机构   一、销售机构   (一)直销机构   称呼：永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   推敲电话：（021）5169 0103   传真：（021）6887 8782、6887 8773   推敲东说念主：施筱程   客服热线：400-805-8888   网址：www.maxwealthfund.com   (二)其他销售机构   其他销售机构名单请详见基金管理东说念主网站。   基金管理东说念主不错根据情况变化、增多或者减少销售机构，并在基金管理东说念主网站 表现最新的销售机构名单。各销售机构提供的基金销售服务可能有所相反，具体请 接头各销售机构。   二、登记机构   永赢基金管理有限公司   住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号   办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号二十一生纪大厦27楼   法定代表东说念主：马宇晖   推敲电话：（021）5169 0188   传真：（021）5169 0179   推敲东说念主：刘沁宇   三、出具法律见解的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路68号时期金融中心19楼   办公地址：上海市银城中路68号时期金融中心18-20楼 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   负责东说念主：韩炯   电话：021-31358666   传真：021-31358600   推敲东说念主：丁媛   承办讼师：安冬、丁媛   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   实行事务合伙东说念主：毛鞍宁   电话：010-58153000   传真：010-85188298   推敲东说念主：石静筠   承办注册管帐师：石静筠、沈熙苑 永赢元利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及 其他相关礼貌召募。   基金召募苦求于【2019】年【6】月【27】日经中国证监会证监许可【2019】   一、基金称呼   永赢元利债券型证券投资基金   二、基金类型   债券型证券投资基金   三、基金运作方式   契约型通达式   四、基金存续期限   不按期   五、基金份额的认购   本基金召募期间每份基金份额的运行面值为东说念主民币1.00元，召募期为2019年12 月2日至2020年2月26日。经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募 集的净认购金额为200，104，093.70元，折合200，104，093.70份。召募资金在召募期 间产生的利息为233.67元，折合233.67份，已分别计入各基金份额持有东说念主的基金账 户，归各基金份额持有东说念主扫数。本基金召募期间含本息共召募200，104，327.37元， 有用认购户数为283户。 永赢元利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第七部分   基金合同的获胜   根据相关礼貌，本基金称心基金合同获胜条件，基金合同于2020年2月28日正 式获胜。自基金合同获胜之日起，本基金管理东说念主肃肃入手管理本基金。   基金合同获胜后，一语气20个服务日出现基金份额持有东说念主数目不悦200东说念主或者基 金资产净值低于5，000万元情形的，基金管理东说念主应当在按期论说中给予表现；一语气 如移动运作方式、与其他基金合并或者停止基金合同等，并召开基金份额持有东说念主大 会进行表决。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第八部分   基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回方式   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在 招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理东说念主网站公示。若基金管理东说念主或其指定的销售机构通畅电话、传真或网 上等交游方式，投资东说念主不错通过上述方式进行申购与赎回，具体参见各销售机构的 相关公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业方式或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的通达日实时分   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交游 所、深圳证券交游所的闲居交游日的交游时分，但基金管理东说念主根据法律法则、中国 证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同获胜后，若出现新的证券交游市集、证券交游所交游时分变更或其他 特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及通达时分进行相应的治愈，但应在 实施日前依照《信息表现办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   本基金自2020年5月28日起在相关销售机构入手办理日常申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎 回或者移动。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回或移动苦求 且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日该类基金份额申 购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行狡计； 序赎回； 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金的最高名额，但应最迟在新的名额实施日前依照《信息表现办法》的相关礼貌在 指定媒介上公告； 理公法等在恪守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为 准。 的正当权益不受损伤并得到平正对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必 须在新公法入手实施前依照《信息表现办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的门径，在通达日的具体业务办理时老实建议申 购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项， 申购成立；登记机构阐述基金份额时，申购获胜。若资金在礼貌时老实未全额到账 则申购不成立，申购款项将璧还投资东说念主账户，基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构 等不承担由此产生的利息等任何损失。   投资东说念主在提交赎回苦求时，应确保账户内有填塞的基金份额余额，不然提交的 赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构阐述赎回 时，赎复活效。基金份额持有东说念主T日赎回苦求获胜后，基金管理东说念主将在T＋7日(包括 该日)内支付赎回款项。遇证券交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、 银行数据交换系统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能控制的要素影响业务 处理历程时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个服务日划出。在发生大齐赎 回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法 参照基金合同相关条目处理。   基金管理东说念主应以交游时分结果前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎 回苦求日(T日)，在闲居情况下，本基金登记机构在T+1日内对该交游的有用性进行 永赢元利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 阐述。T日提交的有用苦求，投资东说念主应在T+2日后(包括该日)实时到销售机构网点柜 台或以销售机构礼貌的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项 退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得手，而仅代表销售 机构确乎接收到苦求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于苦求的 阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权柄。   在法律法则允许的领域内，本基金登记机构可根据相关业务公法，对上述业务 办理时分进行治愈，本基金管理东说念主将于入手实施前按影相关礼貌给予公告。   五、申购和赎回的数目限制   投资东说念主通过基金管理东说念主的直销机构（直销线上渠说念除外）申购，初度申购的单 笔最低金额为东说念主民币10，000元（含申购费），追加申购的单笔最低金额为东说念主民币 机构申购，初度申购的单笔最低金额为东说念主民币10元（含申购费），追加申购的单笔 最低金额为东说念主民币10元（含申购费）。投资东说念主通过基金管理东说念主指定的其他基金销售 机构申购本公司旗下基金，最低申购金额及最低追加申购金额以各销售机构的业务 公法为准，但时时不得低于投资东说念主通过基金管理东说念主直销线上渠说念申购的最低申购限 额。基金管理东说念主可根据相关法律法则的礼貌及市集情况，治愈投资东说念主初度申购和追 加申购本基金的最低金额、累计申购金额及持有基金份额比例限制。   投资者将当期分拨的基金收益转购基金份额或领受按期定额投资贪图时，不受 最低申购金额的限制。   投资者可屡次申购，对单个投资者的累计申购金额及持有份额比例限制详见相 关公告。基金管理东说念主有权对单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但本基 金单一投资者持有基金份额数不得达到或卓绝基金份额总额的50%（运作过程中， 因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓绝50%的除外）。   基金份额持有东说念主可将其一起或部分基金份额赎回，单笔赎回不得少于100份 （如该账户在该销售机构托管的基金余额不及100份，则必须一次性赎回基金一起 份额）；若某笔赎回将导致投资者在销售机构托管的基金余额不及100份时，基金管 永赢元利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理东说念主有权将投资者在该销售机构托管的剩余基金份额一次性一起赎回。 上限、单个账户单日累计申购金额/净申购金额上限、单笔申购金额上限，具体规 定请参见相关公告。 金管理东说念主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞 大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。基金 管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可遴选上述措施对基金范畴给予控制。具 体礼貌请参见相关公告。 额等数目限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息表现办法》的相关礼貌在 指定媒介上公告并报中国证监会备案。   六、申购、赎回的费率   投资东说念主申购本基金A类基金份额时，需缴纳申购用度，申购费率按照申购金额 递减，即申购金额越大，所适用的申购费率越低。投资东说念主申购C类基金份额不收取 申购用度。投资者要是有多笔申购，适用费率按单笔分别狡计。A类基金份额具体 申购费率如下：    单笔申购金额（含申购费）M             申购费率         M＜100 万元               0.80%        M≥500 万元        按笔收取，100 元/笔   本基金A类基金份额的申购用度由申购A类基金份额的投资东说念主承担，主要用于本 基金的市集扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 基金份额时收取。基金份额的赎回费率按照持有时分递减，即相关基金份额持有时 间越长，所适用的赎回费率越低。   本基金的具体赎回费率如下：        持有期限（Y）              基金份额赎回费率           Y＜7 日                1.50% 永赢元利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号)        Y≥7 日               0%   本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，赎回用度全额归入 基金财产。 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的相关礼貌在指定媒介上公 告。 东说念主利益无骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图，针对以特定交 易方式（如网上交游、微信交游等）进行基金交游的投资东说念主按期或不按期地开展基 金促销举止。在基金促销举止期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东说念主不错得当调低基金销售费率。 订价机制以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例除名相关法律法则以 及监管部门、自律公法的礼貌。   七、申购份额、赎回金额的狡计方式   （1）当投资者遴聘申购本基金的A类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   ①申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方法如下：   净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   ②申购用度为固定金额时，申购份额的狡计方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   例一：某投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，则对应的申购费率为 份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83元   申购份额＝49，603.17/1.0500＝47，241.11份 永赢元利债券型证券投资基金                           更新招募说明书(2024 年第 1 号)   即：投资者投资5万元申购本基金A类基金份额，假设申购当日A类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47，241.11份A类基金份额。   例二：某投资者投资550万元申购本基金A类基金份额，则其对应的申购用度为 份数狡计如下:   申购用度＝100.00元   净申购金额＝5，500，000-100＝5，499，900.00元   申购份额＝5，499，900/1.0500＝5，238，000.00份   即：投资东说念主投资550万元申购本基金A类份额，假设申购当日A类基金份额净值 为1.0500元，则其可得到5，238，000.00份A类基金份额。   （2）当投资者遴聘申购本基金的C类基金份额时，申购份额的狡计方法如下：   申购份额=申购金额/T日C类基金份额净值   例三：某投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份 额净值为1.0500元，则可得到的C类基金份额申购份额为：   申购份额=50，000/1.0500=47，619.05份   即：投资者投资5万元申购本基金C类基金份额，假设申购当日C类基金份额净 值为1.0500元，则其可得到47，619.05份C类基金份额。   （3）基金份数的狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后两位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   本基金的赎回领受“份额赎回”方式，赎回价钱以T日的相应类别基金份额净 值为基准进行狡计，本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。   （1）当投资者赎回基金份额时，赎回金额的狡计方法如下：   赎回总额＝赎回份额×T日对应类别基金份额净值   赎回用度＝赎回总额×赎回费率   赎回金额=赎回总额-赎回用度   （2）赎回金额狡计结果均按四舍五入方法，保留极度少点后两位，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。   例四：假设两笔赎回苦求的赎回A类基金份额均为10，000份，但持有时分詈骂 不同，其中A类基金份额净值为假设数，那么发起各笔赎回苦求的基金份额持有东说念主 永赢元利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号) 职责的赎回用度和取得的赎回金额狡计如下：                   赎回 1             赎回 2 赎回份额（份，a）         10，000           10，000 T 日 A 类基金份额净值 （元，b） 持有时分 T             6天               40 天 适用赎回费率（c）          1.5%              0 赎回总额（元，d=a×b）     11，000           11，000 赎回用度（e=c×d）       165.00             0 赎回金额（f=d-e）      10，835.00       11，000.00   C 类基金份额与A类基金份额赎回狡计方法相通。   T日某类基金份额净值=T日该类基金份额的基金资产净值/T日刊行在外的该类 基金份额总额。   本基金分为A类和C类基金份额，千般基金份额单独确立代码，本基金A类基金 份额和C类基金份额将单独狡计和公告基金份额净值。本基金千般基金份额净值的 狡计，均保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。   基金合同获胜后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在指定网站表现一次千般基金份额的基金份额净值和千般基金份额的基金份额 累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的千般基金份额 的基金份额净值和千般基金份额的基金份额累计净值。基金管理东说念主每个估值日对基 金资产估值后，将千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管 东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 目的查对同期进行。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指 定网站表现半年度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延狡计或公告。   八、申购与赎回的登记 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 销。 理登记手续，投资东说念主自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 理相应的登记手续。 并最迟于治愈实施前依照《信息表现办法》的相关礼貌在指定媒介上公告。   九、推辞或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可推辞或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 受投资东说念主的申购苦求。 资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 申购时。 领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 份额占本基金总份额的比例达到或者卓绝50%，或者通过一致行动东说念主等方式变相使 单一投资者持有本基金份额占本基金总份额的比例达到或卓绝50%的情形时。 对基金功绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 致基金销售系统或基金注册登记系统或基金管帐系统无法闲居运行。 东说念主单日申购金额上限、本基金单日净申购比例上限、本基金总范畴上限的，或接受 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 该申购苦求会使单个投资东说念主累计持有的基金份额超出基金管理东说念主公告的名额时。   发生上述第1、2、3、5、6、8、9、11项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在指定媒介上刊登暂 停申购公告。发生上述第7项情形时，基金管理东说念主不错遴选比例阐述等方式对该投 资东说念主的申购苦求进行限制，基金管理东说念主有权推辞该等一起或者部分申购苦求。要是 投资东说念主的申购苦求被一起或部分推辞，被推辞部分的申购款项本金将退还给投资 东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款 项： 资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 领受估值期间仍导致公允价值存在要紧不细目性时，经与基金托管东说念主协商阐述后， 基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管 理东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如 暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎 回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4项所述情形，按基金合同的相 关条目处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分予 以拔除。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公 告。 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   十一、大齐赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金转 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金移动中转入苦求份额总额后 的余额)卓绝前一通达日的基金总份额的10%，即觉得是发生了大齐赎回。   当基金出现大齐赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定全 额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的一起赎回苦求时，按 闲居赎回门径实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或觉得 因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的10%的前提 下，不错对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回苦求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东说念主在提交赎回苦求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入 下一个通达日赓续赎回，直到一起赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获受理的部 分赎回苦求将被拔除。宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权 并以下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动延 期赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生大齐赎回，基金管理东说念主决定进行宽限办理的情形下，对于单 个基金份额持有东说念主当日赎回苦求卓绝上一通达日基金总份额10%以上的部分，将自 动进行宽限办理，宽限的赎回苦求与下一通达日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一通达日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一起赎回为 止。然则如该基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时遴聘“取消赎回”的，则其当日未 获受理部分赎回苦求将被拔除。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。而对 该单个基金份额持有东说念主苦求当日的剩余赎回苦求与其他账户赎回苦求按前述条目处 理。   （4）暂停赎回：一语气2个通达日以上(含本数)发生大齐赎回，如基金管理东说念主认 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错减速支付赎回款 项，但不得卓绝20个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大齐赎回并宽限办理或减速支付赎回款项时，基金管理东说念主应当通过 邮寄、传真或者招募说明书礼貌的其他方式在3个交游日内通告基金份额持有东说念主， 说明相关处理方法，并在2日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行通达申购或赎回的公告 上刊登暂停公告。 基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近1个通达日的千般基金份额的基金份额 净值。 行细目在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数，并应于再行通达日，在指定媒介上 刊登基金再行通达申购或赎回公告，并公布最近1个估值日的千般基金份额的基金 份额净值。   十三、基金移动   基金管理东说念主不错根据相关法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金 管理东说念主管理的其他基金之间的移动业务，基金移动不错收取一定的移动费，相关规 则由基金管理东说念主届时根据相关法律法则及基金合同的礼貌制定并公告，并提前通告 基金托管东说念主与相关机构。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而 产生的非交游过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交游过户。不管在上 述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额持有东说念主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐 赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团 体；司法强制实行是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额持有东说念垄断有的基金份 额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机 构要求提供的相关府上，对于得当条件的非交游过户苦求按基金登记机构的礼貌办 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 理，并按基金登记机构礼貌的圭表收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销 售机构不错按照礼貌的圭表收取转托管费。   十六、按期定额投资贪图   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理按期定额投资贪图，具体公法由基金管理东说念主另行 礼貌并给予公告。投资东说念主在办理按期定额投资贪图时可自行约定每期申购金额，每 期申购金额必须不低于基金管理东说念主在相关公告或更新的招募说明书中所礼貌的按期 定额投资贪图最低申购金额。   十七、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构招供、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻 结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支 付。法律法则或监管部门另有礼貌的除外。   十八、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主在对基金份额持有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，履行相关门径后可受理基金份额持有东说念主通过中国证监会 招供的交游方式或者交游方式进行份额转让的苦求，并由登记机构办理基金份额的 过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主 应根据基金管理东说念主公告的业务公法办理基金份额转让业务。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机 制”部分的礼貌或相关公告。   二十、如相关法律法则允许基金管理东说念主办理其他基金业务，基金管理东说念主在履行 相关门径后，将制定和实施相应的业务公法。 永赢元利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第九部分    基金的投资   一、投资宗旨   本基金主要投资于债券资产，在有用控制投资组合风险的前提下，力图为基金 份额持有东说念主获取超越功绩比拟基准的投资申报。   二、投资领域   本基金的投资领域为具有致密流动性的金融用具，包括债券（国债、金融债、 央行单据、企业债、公司债、中期单据、场所政府债、次级债、短期融资券、超短 期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券）、资产支 持证券、债券回购、契约进款、按期进款偏执他银行进款、同行存单、货币市集工 具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须得当中国证监会 相关礼貌。   本基金不投资于股票，也不投资于可移动债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 交游日日终保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。   三、投资策略   本基金将通过对宏不雅经济运行景况、国度货币计谋和财政计谋及本钱市集资金 环境的研究，积极把捏宏不雅经济发展趋势、利率走势、债券市集相对收益率、券种 的流动性以及信用水平，概述运用类属配置策略、久期策略、收益率弧线策略、信 用策略、息差策略等多种投资策略，勉力控制风险并兑现基金资产的升值保值。   本基金将概述分析千般属相对收益情况、利差变化景况、信用风险评级、流动 性风险管理等要素来细目千般属配置比例，发掘具有较好投资价值的投资品种，增 持相对低估并能给组合带来相对较高申报的类属，减持相对高估并给组合带来相对 较低申报的类属。   本基金根据中持久的宏不雅经济走势和经济周期波动趋势，判断债券市集的将来 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 走势，并形成对将来市集利率变动标的的预期，动态治愈组合的久期。当预期收益 率弧线下顷刻，得当提高组合久期，以共享债券市集高涨的收益；当预期收益率曲 线上顷刻，得当裁减组合久期，以遁藏债券市集下降的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线方式的变化进行合 理配置。本基金在细目固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变 化的意想，应时领受追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、 杠铃及梯形策略构造组合，并进行动态治愈。   本基金通过主动承担控制的信用风险来获取信用溢价，主要关心信用债收益率 受信用利差弧线变动趋势和信用变化两方面影响，相应地领受以下两种投资策略：   （1）信用利差弧线变化策略：当先分析经济周期和相关市集变化情况，其次 分析标的债券市集容量、结构、流动性等变化趋势，终末概述分析信用利差弧线整 体及分行业走势，细目本基金信用债分行业投资比例。   （2）信用变化策略：信用债信用品级发生变化后，本基金将领受最新信用级 别所对应的信用利差弧线对债券进行再行订价。   本基金将根据内、外部信用评级结果，结合对近似债券信用利差的分析以及对 将来信用利差走势的判断，遴聘信用利差被高估、将来信用利差可能下降的信用债 进行投资。   息差策略操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并 购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与 债券收益率、进款利率等进行比拟，判断是否存在息差空间，从而细目是否进行正 回购。进行息差策略操作时，基金管理东说念主将严格控制回购比例以及信用风险和期限 错配风险。   资产支持证券主要包括资产典质贷款支持证券（ABS）、住房典质贷款支持证券 （MBS）等证券品种。本基金将要点对市集利率、刊行条目、支持资产的组成及质 量、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响资产支持证券价值的要素进行 分析，并辅助领受蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估资产支持证券的相对投资 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 价值并作念出相应的投资决策。   本基金通过对质券公司短期公司债券刊行东说念主基本面的深刻调研分析，结合刊行 东说念主资产欠债景况、盈利智商、现款流、磋议分解性以及债券流动性、信用利差、信 用评级、爽约风险等概述评估结果，登第具有价钱上风和套利契机的优质信用债券 进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应除名以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何交游日日终，应该保持不低于基金资产净值5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的10％，十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规 定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支持证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一起资产支持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别)资产支持证券的比例，不得卓绝该 资产支持证券范畴的10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支持证 券，不得卓绝其千般资产支持证券共计范畴的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间，要是其信用品级下降、不再得当投资圭表，应在评级论说 发布之日起3个月内给予一起卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的40%；参加世界银行间同行市集进行债券回购的最持久限为1年，债券回 永赢元利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金不得当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持 一致；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的140%；   （14）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行得当门径后， 则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审 议。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金管理东说念主应当在10个交游日内进行治愈。但法律法则、中国证监会礼貌 的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起入手。   为赞佩基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他举止。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、履行控 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额持有 东说念主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予披 露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，基金管理 东说念主在履行得当门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的礼貌为准。   五、功绩比拟基准   中债-概述指数（全价）收益率   中债-概述指数（全价）是由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券 涵盖的领域愈加全面，具有芜俚的市集代表性，涵盖主要交游市集（银行间市集、 交游所市集等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期等）， 巧合很好地反应中国债券市集总体价钱水和睦变动趋势。中债-概述指数（全价） 各项筹算值的时分序列愈加完好，成心于愈加深刻地研究和分析市集。在概述研究 了指数的巨擘性和代表性、指数的编制方法和本基金的投资领域和投资理念，本基 金遴聘市集认同度较高的中债-概述指数（全价）收益率四肢功绩比拟基准。   若将来市集发生变化导致此功绩比拟基准不再适用或有愈加得当的功绩比拟基 准，或指数编制单元住手编制指数或变更指数称呼，基金管理东说念主有权根据市集发展 景况及本基金的投资领域和投资策略，治愈本基金的功绩比拟基准。基金管理东说念主在 与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，不错变更功绩比拟基准并依照《信 息表现办法》的礼貌进行公告，而无需召开基金份额持有东说念主大会。   六、风险收益特征   本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的中低风险的基金品种，其风险收 益预期高于货币市集基金，低于搀杂型基金和股票型基金   七、基金管理东说念主代表基金利用相关权柄的处理原则及方法 持有东说念主的利益； 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 牟取任何欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所 见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现 和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规 定。   九、投资决策依据和决策门径   （1）法律法则和基金合同。本基金的投资将严格恪守国度相关法律、法则和 基金合同的相关礼貌。   （2）宏不雅经济和证券刊行东说念主的基本面数据。   （3）投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。   （1）通过里面孤苦研究，并模仿其他研究机构的研究效率，形成宏不雅、政 策、投资策略、行业和证券刊行东说念主均分析论说，为投资决策委员会和基金司理提供 决策依据。   （2）投资决策委员会按期和不按期召开会议，根据本基金投资宗旨和对市集 的判断决定本基金的总体投资策略，审核并批准基金司理建议的资产配置决议或重 大投资决定。   （3）在既定的投资宗旨与原则下，由基金司理遴聘得当投资策略的品种进行 投资。   （4）基金司理下达交游指示到交游室进行交游。   （5）动态的组合管理：基金司理将追踪证券市集和证券刊行东说念主的发展变化， 结合本基金的现款流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行 动态的治愈，使之不断得到优化。 永赢元利债券型证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 1 号)      （6）固定收益团队根据市集变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并 授权指定专员进行日常追踪，出具风险分析论说。同期，风险管理部对本基金投资 过程进行日常监督。      十、基金投资组合论说      基金管理东说念主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在伪善记录、误导性述说 或要紧遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主交通银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于2024年10月22日复 核了本论说中的财务筹算、净值阐发和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在 伪善记录、误导性述说或者要紧遗漏。      本组合论说所载数据摈弃日为2024年09月30日。                                           占基金总资产的比例 序号            面容              金额（元）                                              （%）       其中：股票                             -                 -       其中：债券              3，329，936，353.89             99.98       资产支持证券                            -                 -       其中：买断式回购的买入返                                         -                 -       售金融资产      本基金本论说期末未持有股票。      本基金本论说期末未持有港股通投资股票。 永赢元利债券型证券投资基金                                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)         本基金本论说期末未持有股票。                                                   占基金资产净值比例 序号                债券品种        公允价值（元）                                                      （%）          其中：计谋性金融债            2，430，376，942.67                79.91                                                         占基金资产 序号 债券代码                债券称呼   数目（张） 公允价值（元） 净值比例                                                          （%） 投资明细         本基金本论说期末未持有资产支持证券。 细         本基金本论说期末未持有贵金属。         本基金本论说期末未持有权证。         本基金本论说期内未投资股指期货。 永赢元利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金本论说期内未投资国债期货。 日前一年内受到公开驳诘、处罚说明   本论说期内，基金投资的前十名证券的刊行主体长沙银行股份有限公司在论说 编制日前一年受到行政处罚，处罚款额共计为770万元。本基金管理东说念主在严格恪守 法律法则、本基金《基金合同》和公司管理轨制的前提下履行了相关的投资决策程 序，不存在损伤基金份额持有东说念主利益的举止。   基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同礼貌备选股票库之外的 股票。   本基金本论说期末未持有其他各项资产。   本基金本论说期末未持有处于转股期的可移动债券。   本基金本论说期末未持有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 永赢元利债券型证券投资基金                      更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十部分     基金的功绩   基金功绩截止日为2024年09月30日，并经基金托管东说念主复核。   基金管理东说念主依照信守职守、真挚信用、勤劳尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   永赢元利债券A净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                       功绩比拟             净值增长 功绩比拟        净值增长           基准收益   阶段        率圭表差 基准收益      ①-③               ②-④        率①             率圭表差             ②    率③                       ④ 月 28 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     永赢元利债券C净值增长率与同期功绩比拟基准收益率比拟                       功绩比拟             净值增长 功绩比拟        净值增长           基准收益   阶段        率圭表差 基准收益      ①-③               ②-④        率①             率圭表差             ②    率③                       ④ 永赢元利债券型证券投资基金                          更新招募说明书(2024 年第 1 号) 月 28 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日     注：2020年2月28日为基金合同获胜日。 永赢元利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、单据价值、银行进款本息和基金 应收款项以偏执他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据相关法律法则、范例性文献为本基金开立银行账户、证券账户 以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的赞成和责罚   本基金财产孤苦于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金 托管东说念主赞成。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的 财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其 他权柄。除照章律法则和基金合同的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完结、被照章拔除或者被照章宣告歇业等原因 进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的 债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基 金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基 金财产强制实行。 永赢元利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十二部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交游方式的交游日以及国度法律法则礼貌 需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、资产支持证券、其它投资等资 产及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在细目相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业管帐 准则》、监管部门相关礼貌。   （一）对存在活跃市集且巧合获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或 欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的重 大事件的，应领受最近交游日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日或最近 交游日的报价不可真实反应公允价值的，搪塞报价进行治愈，细目公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为 基础，并在估值期间中研究不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限 制等，要是该限制是针对资产持有者的，那么在估值期间中不应将该限制四肢特征 研究。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大量持有相关资产或欠债所产生的溢价或折 价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有填塞可 利用数据和其他信息支持的估值期间细目公允价值。领受估值期间细目公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或取 得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的，搪塞估值进 行治愈并细目公允价值。   四、估值方法 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行 估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支持证券，领受估值期间细目公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治愈以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值期间细目其公允价 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著相反，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例除名相关法律法则以及监管部门、 自律公法的礼貌。 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径 及相关法律法则的礼貌或者未能充分赞佩基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 的损失以及因该交游日基金资产净值狡计顺延马虎而引起的损失，由基金管理东说念主负 责赔付，基金托管东说念主不负抵偿职责。   五、估值门径 值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍 五入。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有规 定的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个服务日狡计基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并 按礼貌公告。 基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将当 日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托 管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按礼貌对外公布。   六、估值马虎的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后4位以内(含第4位)发生估值马虎 时，视为基金份额净值马虎。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值马虎，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 任东说念主应当对由于该估值马虎遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值马虎处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值马虎的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值马虎已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值马虎职责方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值马虎发生的用度由估值马虎职责方承担；由 于估值马虎职责方未实时更正已产生的估值马虎，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值马虎职责方照旧积极和洽，何况有协助 义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应抵偿职责。估值马虎职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值马虎的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值马虎的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值马虎而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值马虎职责方仍搪塞估值马虎负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值马虎职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权柄；要是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的 总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值马虎职责方。   （4）估值马虎治愈领受尽量规复至假设未发生估值马虎的正确情形的方式。   （5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值马虎。   估值马虎被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值马虎发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值马虎发生的 原因细目估值马虎的职责方；   （2）根据估值马虎处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值马虎形成的损失进 行评估；   （3）根据估值马虎处理原则或当事东说念主协商的方法由估值马虎的职责方进行更 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 正和抵偿损失；   （4）根据估值马虎处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值马虎的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现马虎时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并遴选合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）当估值马虎偏差达到或卓绝该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值马虎偏差达到或卓绝该类基金份额 净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值狡计马虎，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由 基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统确立而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第6项进行估值时， 所形成的舛错不四肢基金资产估值马虎处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度管帐计谋变更、市集公法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采 取必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现马虎的，由此形成的基金资产估 值马虎，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。   七、暂停估值的情形 认后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表现的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管理 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主负责狡计，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个通达日交游结果后计 算当日的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金 托管东说念主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按礼貌对基金 净值给予公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信 息。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十三部分   基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关 用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指摈弃收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已实 现收益的孰低数。   三、基金收益分拨原则 益分拨，具体分拨决议以公告为准，若基金合同获胜不悦3个月可不进行收益分 配； 红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本 基金默许的收益分拨方式是现款分成； 的每类基金份额净值减去该类基金每单元基金份额收益分拨金额后均不可低于面 值； 同。归并类别的基金份额享有同均分拨权；   在恪守法律法则且在对现存基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下， 基金管理东说念主、登记机构可对基金收益分拨的相关业务公法进行治愈，并实时公告， 且不需召开基金份额持有东说念主大会。   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分 配对象、分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议的细目、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息披 露办法》的相关礼貌在指定媒介公告。在收益分拨决议公布后，基金管理东说念主依据具 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 体决议的礼貌就支付的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金 管理东说念主的指示实时进行分成资金的划付。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资 者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机 构可将基金份额持有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计 算方法，依照《业务公法》实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募说明书“侧袋 机制”部分的礼貌。 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十四部分    基金的用度与税收   一、基金用度的种类 费等用度；   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.30%年费率计提。管理费的狡计方 法如下：   H＝E×0.30%÷当年履行天数   H为逐日应计提的基金管理费   E为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月前5个服务日内从基金财产中一次 性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的狡计 方法如下：   H＝E×0.10%÷当年履行天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值 永赢元利债券型证券投资基金                更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基金 托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月前5个服务日内从基金财产中一次 性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年履行天数   H为C类基金份额逐日应计提的销售服务费   E为C类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与 基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主自动于次月前5个服务日内从基金财产中 一次性划付给基金管理东说念主，由基金管理东说念主支付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第4－10项用度，根据相关法则及相应契约规 定，按用度履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金管理东说念主指示并参照 行业常规从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面容   下列用度不列入基金用度： 金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但应 待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管理 费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌或相关公告。   五、基金税收 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴 义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。   六、用度治愈   基金管理东说念主可根据法律法则礼貌和基金合同约定治愈基金管理费、基金托管 费、基金销售服务费等相关费率，并履行相应的法律门径。   基金管理东说念主必须于新的费率实施日前依影相关法律法则的礼貌在指定媒介上公 告。 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第十五部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐计谋 度按如下原则：要是基金合同获胜少于2个月，不错并入下一个管帐年度表现； 计核算，按影相关礼貌编制基金管帐报表； 以托管契约约定方式阐述。   二、基金的年度审计 关业务履历的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 管帐师事务所需按照《信息表现办法》的相关礼貌在指定媒介公告。 永赢元利债券型证券投资基金                 更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十六部分   基金的信息表现   一、本基金的信息表现应得当《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流 动性风险管理礼貌》、基金合同偏执他相关礼貌。相关法律法则对于信息表现的规 定发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大 会的基金份额持有东说念主等法律、行政法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和违警东说念主 组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法 规和中国证监会的礼貌表现基金信息，并保证所表现信息的真实性、准确性、完好 性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会礼貌时老实，将应予表现的基金信息 通过中国证监会指定世界性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以 下简称“指定网站”）等媒介表现，并保证基金投资者巧合按照基金合同约定的时 间和方式查阅或者复制公开表现的信息府上。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开表现的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金信息 表现义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为 准。   本基金公开表现的信息领受阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括： 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物府上撮要 有东说念主大会召开的公法及具体门径，说明基金产物的特色等波及基金投资者要紧利益 的事项的法律文献。 明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特色、风险揭示、信息表现及 基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生要紧变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站 上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 监督等举止中的权柄、义务关系的法律文献。 的基金撮要信息。《基金合同》获胜后，基金产物府上撮要的信息发生要紧变更 的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金产物府上撮要，并登载在指定网站 及基金销售机构网站或营业网点；基金产物府上撮要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物府上概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前，将 基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定 报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上撮要、基金合同和 基金托管契约登载在指定网站上，并将基金产物府上撮要登载在基金销售机构网站 或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在指定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现 招募说明书确当日登载于指定媒介上。   （三）基金合同获胜公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载基金合同 获胜公告。   （四）千般基金份额的基金净值信息 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金合同获胜后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在指定网站表现一次千般基金份额的基金份额净值和千般基金份额的基金份额 累计净值。   在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日的 次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现通达日的千般基金份额 的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年 度和年度终末一日的千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当蔓延狡计或公告。   （五）千般基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明千般基金份额 申购、赎回价钱的狡计方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者巧合在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度 论说登载在指定网站上，并将年度论说领导性公告登载在指定报刊上。基金年度报 告中的财务管帐论说应当经过具有证券、期货相关业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中 期论说登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起15个服务日内，编制完成基金季度论说，将 季度论说登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同获胜不及2个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度论说、中期论说 或者年度论说。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或卓绝基金总份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按期论说“影响投资者决策的其 他垂危信息”项下表现该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有 份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度论说和中期论说中表现基金组合股产情况偏执流动 性风险分析等。   法律法则或中国证监会另有礼貌的，从其礼貌。 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （七）临时论说   本基金发生要紧事件，相关信息表现义务东说念主应当在2日内编制临时论评话，并 登载在指定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生 要紧影响的下列事件： 所； 项，基金托管东说念主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变更； 责东说念主发生变动； 托管东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12个月内变动卓绝百分之三十； 大行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务 相关举止受到要紧行政处罚、刑事处罚； 际控制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 式和费率发生变更； 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 项时； 产生要紧影响的其他事项或中国证监会或基金合同礼貌的其他事项。   （八）通晓公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可能 对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东说念主 权益的，相关信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开通晓，并将相关情 况立即论说中国证监会。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十）基金投资证券公司短期公司债券相关信息 监会指定媒介表现所投资证券公司短期公司债券的称呼、数目、期限、收益率等信 息； 说明书（更新）等文献中表现证券公司短期公司债券的投资情况。   （十一）投资资产支持证券信息表现   基金管理东说念主应在基金年度论说及中期论说中表现其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和论说期内扫数的资产支持证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度论说中表现其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 资产支持证券明细。   （十二）算帐论说   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行 算帐并作出算帐论说。基金财产算帐小组应当将算帐论说登载在指定网站上，并将 算帐论说领导性公告登载在指定报刊上。   （十三）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，相关信息表现义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和 招募说明书的礼貌进行信息表现，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十四）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息表现事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现管理轨制，指定特意部门及高 级管理东说念主员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当得当中国证监会相关基金信息披 露内容与时势准则等法律法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按影相关法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定，对 基金管理东说念主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、千般基金份额的 基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、更新的招募说明书、基金产物府上撮要、 基金算帐论说等公开表现的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书 面或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴聘一家报刊表现本基金信息。基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信 息，并保证相关报送信息的真实、准确、完好、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在 其他群众媒介表现信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介表现信息，何况在不 同媒介上表现归并信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计论说、法律见解书的专科 机构，应当制作服务底稿，并将相关档案至少保存到基金合同停止后10年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正 常投资操作的前提下，自主进步信息表现服务的质料。具体要求应当得当中国证监 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 会及自律公法的相关礼貌。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金 财产中列支。   七、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相关法律法则 礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表现相关的基金信 息： 产价值时；   九、本基金信息表现事项以法律法则礼貌及本章量入为用定的内容为准。 永赢元利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十七部分    侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施门径   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份 额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务所 见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持 有东说念主大会。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证 监会派出机构备案。   启用侧袋机制当日，基金管理东说念主和基金服务机构应以基金份额持有东说念主的原有账 户份额为基础，阐述相应侧袋账户持有东说念主名册和份额。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和移动。基金份 额持有东说念主苦求申购、赎回或移动侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或移动苦求将 被推辞。   基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额持有东说念主享有基金合同约定的赎回权柄，并 根据主袋账户运作情况合理细目申购事项，具体事项届时将由基金管理东说念主在相关公 告中礼貌。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回苦求，基金管理东说念主仅办理主袋账户的赎回申 请并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购苦求，视为投资者对侧袋机制 启用后的主袋账户提交的申购苦求。基金管理东说念主应照章向投资者进行充分表现。   （二）基金的投资   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作筹算和基金功绩筹算应当以主袋账 户资产为基准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20个交游日内完成对主袋账户投资组 合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   （三）基金的用度 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东说念主不错将与处置侧袋账户资产相关的用度从侧袋账户资产中列支，但 应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的接头、审计用度等由基金管 理东说念主承担。   （四）基金的收益分拨   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额称心基金合同收益分拨条件的情形下，基 金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。   （五）基金的信息表现   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金 份额累计净值。   侧袋机制实施期间，基金按期论说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编 制。侧袋账户相关信息在按期论说中单独进行表现，包括但不限于：论说期内的特 定资产处置进展情况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代 表特定资产最终的变现价钱，不四肢基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能 对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估 值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等垂危信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时分、向侧袋账户 份额持有东说念主支付的款项、相关用度发生情况等垂危信息。   侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主将 在每次处置变现后按礼貌实时发布临时公告。   （六）特定资产处置算帐   基金管理东说念主将按照基金份额持有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户 资产处置变现。不管侧袋账户资产是否一起完成变现，基金管理东说念主齐应实时向侧袋 账户对应的基金份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。   （七）侧袋的审计 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和停止侧袋机制后，实时聘用得当《中华东说念主民 共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并表现专项审计见解，具体如下：   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相关事宜取得得当《中 华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所的专科见解。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘用于侧袋机制启用日发表 见解的管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计 见解，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度论说进行审计时，搪塞论说期间基金侧袋机制运行相 关的管帐核算和年报表现，实行得当门径并发表审计见解。   当侧袋账户资产一起完成变现后，基金管理东说念主应参照基金算帐论说的相关要 求，聘用得当《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计 并表现专项审计见解。   三、本部分对于侧袋机制的相关礼貌，但凡平直援用法律法则或监管公法的部 分，如将来法律法则或监管公法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主经 与基金托管东说念主协商一致并履行得当门径后，在对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利 影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大 会审议。 永赢元利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第十八部分    风险领导   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱受到经济要素、政事要素、投资脸色和交游轨制等各式要素的影 响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   货币计谋、财政计谋、产业计谋、区域发展计谋等国度计谋的变化对质券市集 产生一定的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。   本钱市集是国民经济的垂危组成部分，在宏不雅经济运行中施展着垂危的功能。 证券市集是国民经济的晴雨表，而经济增长具有周期性特征。对经济增长和经济周 期的预期变化，以及宏不雅经济运行的履行景况将对质券市集的资产价值产生垂危影 响，从而对基金投资形成风险。   利坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投 资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率上升时，基金持有的债券价 格下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。   购买力风险又称通货扩展风险，是由于通货扩展、货币贬值形成投资者履行收 益水平下降的风险。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与 利率上升所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时，基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得比往日较少的收益 率，这将对基金的净值增长率产生影响。   债券回购为进步举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券回 购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险指回 购交游中交游敌手在回购到期时，不可偿还一起或部分证券或价款，形成基金净值 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致 的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，甚而扫数这个词组合风险放大的风险；而波 动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大的同期，也对 基金组合的波动性（圭表差）进行了放大，即基金组合的风险将会加大。回购比例 越高，风险露出程度也就越高，对基金净值形成损失的可能性也就越大。   （二）信用风险   信用风险主要指债券刊行东说念主因磋议情况恶化等要素发生爽约，或债券刊行东说念主拒 绝履行还本付息义务，或由于债券刊行东说念主或债券本人信用品级裁减导致债券价钱波 动等风险。信用风险也包括证券交游敌手因爽约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可马上、低成土产货变现的 风险。流动性风险还包括基金出现大齐赎回，甚而莫得填塞的现款应付赎回支付所 引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎 回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资市集主要为证券交游所、世界银行间债券市集等流动性较好的规 范型交游方式，主要投资对象为具有致密流动性的金融用具，包括债券（国债、金 融债、央行单据、企业债、公司债、中期单据、场所政府债、次级债、短期融资 券、超短期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债 券）、资产支持证券、债券回购、契约进款、按期进款偏执他银行进款、同行存 单、货币市集用具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，同期 本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高纠合度的特征，概述评估在正 常市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）大齐赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大齐赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况或巨 额赎回份额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额 持有东说念主在单个通达日苦求赎回基金份额卓绝基金总份额一定比例以上的，基金管理 东说念主有权对其卓绝该等比例以上部分的赎回苦求遴选宽限办理的措施。详见本招募说 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”章节。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、门径及对投资者的潜在影响   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法搪塞投资者大齐赎回的情 形时，基金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同 的礼貌，严慎登第宽限办理大齐赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款 项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理 用具四肢辅助措施。对于千般流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批 门径并与基金托管东说念主协商一致。在履走时用千般流动性风险管理用具时，投资者的 赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法则及 基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手表现基金 份额净值，并不得办理申购、赎回和移动。因特定资产的变面前分具有不细目性， 最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估 值，基金份额持有东说念主可能因此面对损失。   （四）管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的常识、教养、判断、决策、技能等，会影 响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 因此，本基金可能因为基金管理东说念主的管理水平、管理技巧和管理期间等要素影响基 金收益水平。   （五）操格调险   基金运作过程中，因里面控制存在舛误或者东说念主为要素形成操作乖张或违犯操作 规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门欺骗、交游马虎、IT系统故障 等风险。   （六）合规性风险   基金管理或运作过程中，因违犯国度法律、法则、监管部门的礼貌以及基金合 同相关礼貌而给基金财产带来损失的风险。   （七）本基金私有的风险 此，本基金需要承担由于市集利率波动形成的利率风险。本基金管理东说念主将施展专科 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 研究上风，加强对市集和债券类产物的深刻研究，不断优化组合配置，以控制特定 风险。 刊行和交游，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行主体信用 质料恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可能无法卖出 所持有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响或损失。 向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债 券不同，资产支持证券不是对某一磋议实体的利益要求权，而是对基础资产池所产 生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信用为支持的证券，所面对的风险 主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹 配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等，由此可能形成基金财产 损失。   （八）其他风险   在本基金的各式交游举止或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错 而影响交游的闲居进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基 金管理公司、登记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   由于法律法则方面的原因，某些市集举止受到限制或合同不可闲居实行，导致 基金资产的损失。   干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能 导致基金资产的损失。金融市集危境、行业竞争、代理商爽约、基金托管东说念主爽约等 超出基金管理东说念主自身平直控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东说念主 利益受损。   二、声明 金，须自行承担投资风险。 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的其他销售机构进行销售，然则，基金资产并不是其他销售机构的进款或欠债，也 莫得经其他销售机构担保收益，其他销售机构并不可保证其收益或本金安全。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)      第十九部分      基金合同的变更、停止与基金财产的算帐   一、基金合同的变更 决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和基 金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管 东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 获胜后两日内在指定媒介公告。   二、基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关门径后，基金合同应当停止： 托管东说念主链接的；   三、基金财产的算帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产算帐小组搭救经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说； 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见解书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额 比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说照料帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第二十部分   基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   （一） 基金管理东说念主的权柄与义务 不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同获胜之日起，根据法律法则和基金合同孤苦运用并管理基金 财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批准的其 他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违犯 了基金合同及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要 措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关举止进行监督和处 理；   （9）担任或寄予其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并 取得基金合同礼貌的用度；   （10）依据基金合同及相关法律礼貌决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的领域内，推辞或暂停受理申购、赎回与移动苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益利用因基金财产投资于证券所产生的权柄；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益利用诉讼权柄或者实 施其他法律举止；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供 服务的外部机构；   （16）在得当相关法律、法则的前提下，制订和治愈相关基金认购、申购、赎 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 回、移动、按期定额投资和非交游过户等的业务公法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同获胜之日起，以真挚信用、严慎勤劳的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备填塞的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的 磋议方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互孤苦，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）遴选得当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方 法得当基金合同等法律文献的礼貌，按相关礼貌狡计并公告千般基金份额的基金净 值信息，细目千般基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐论说；   （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌，履行信息表现及论说 义务；   （12）保守基金买卖奥秘，不露出基金投资贪图、投资意向等。除《基金 法》、基金合同偏执他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开表现前应予守密，不 向他东说念主露出；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东说念主分拨 基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌召集基金份额持有东说念主大会或 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相关 府上15年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在礼貌时分发出，何况保 证投资者巧合按照基金合同礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关府上的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变 现和分拨；   （19）面对完结、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会并 通告基金托管东说念主；   （20）因违犯基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基金托管 东说念主违犯基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金 托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理相关基金 事务的举止承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益利用诉讼权柄或实施其他 法律举止；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可获胜， 基金管理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金 召募期结果后30日内退还基金认购东说念主；   （25）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权柄与义务 不限于：   （1）自基金合同获胜之日起，照章律法则和基金合同的礼貌安全赞成基金财 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批准的其 他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯基金合 同及国度法律法则举止，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应 呈报中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集公法，为基金开设银行账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券交游资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权柄。 不限于：   （1）以真挚信用、勤劳尽责的原则持有并安全赞成基金财产；   （2）确立特意的基金托管部门，具有得当要求的营业方式，配备填塞的、合 格的闇练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金 财产相互孤苦；对所托管的不同的基金分别确立账户，孤苦核算，分账管理，保证 不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、基金合同、托管契约偏执他相关礼貌外，不得利用基 金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）赞成由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的银行账户和证券账户等投资所需账户，按照基金 合同、托管契约的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金买卖奥秘，除《基金法》、基金合同、托管契约偏执他相关礼貌 另有礼貌外，在基金信息公开表现前给予守密，不得向他东说念主露出，但照章向监管机 构、司法机关及向审计、法律等外部专科照料人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主狡计的基金资产净值、千般基金份额的基金份额 净值、千般基金份额申购、赎回价钱； 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （9）办理与基金托管业务举止相关的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具见解，说明 基金管理东说念主在各垂危方面的运作是否严格按照基金合同、托管契约的礼貌进行；如 果基金管理东说念主有未实行基金合同、托管契约礼貌的举止，还应当说明基金托管东说念主是 否遴选了得当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相关府上15年以上；   （12）从基金管理东说念主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作相关账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎 回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同偏执他相关礼貌，召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同、托管契约的礼貌监督基金管理东说念主的投资运 作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的赞成、清理、估价、变现和分 配；   （18）面对完结、照章被拔除或者被照章宣告歇业时，实时论说中国证监会和 银行业监督管理机构，并通告基金管理东说念主；   （19）因违犯基金合同导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不 因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同礼貌履行我方的义务，基 金管理东说念主因违犯基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金管 理东说念主追偿；   （21）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主的权柄与义务   基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对基金合同的承认和接受，基金 投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同确当事 东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢基金合同当事东说念主并不 以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   除法律法则另有礼貌或基金合同另有约定外，归并类别每份基金份额具有同等 的正当权益。本基金A类基金份额与C类基金份额由于基金份额净值的不同，基金收 益分拨的金额以及参与算帐后的剩余基金财产分拨的数目将可能有所不同。 括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审 议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息府上；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的举止照章 拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他权柄。 括但不限于：   （1）肃肃阅读并恪守基金合同、招募说明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关心基金信息表现，实时利用权柄和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额领域内，承担基金亏本或者基金合同停止的有限责 任；   （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）实行获胜的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的门径和公法 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表 有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有礼貌或基金合同另有约 定外，基金份额持有东说念垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金未确立基金份额持有东说念主大会的日常机构，如今后确立基金份额持有东说念主大 会的日常机构，日常机构果真立按影相关法律法则的要务实行。   （一）召开事由 法则、中国证监会或基金合同另有礼貌的除外：   （1）停止基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）移动基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭表或调高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、领域或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持 有东说念主（以基金管理东说念主或基金托管东说念主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就归并事 项书面要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法则、基金合同或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额持有东说念主 大会的事项。 性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召 开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）增多、减少或治愈本基金的基金份额类别、对基金份额分类办法及公法 进行治愈、住手现存基金份额类别的销售、治愈本基金的申购费率、调低赎回费 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 率、调低销售服务费率，或变更收费方式；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不涉 及基金合同当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化；   （5）基金管理东说念主、基金登记机构、基金销售机构在法律法则礼貌或中国证监 会许可的领域内，治愈相关认购、申购、赎回、移动、基金交游、非交游过户、转 托管等业务公法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和基金合同礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 东说念主召集。 出版面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面 通告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召 开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主 自行召集，并自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金管理东说念主，基金管理东说念主应 当配合。 开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到 书面提议之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表 和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开； 基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍觉得 有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议 之日起10日内决定是否召集，并书面通告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金管 理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开并通告基金 管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或共计代表基金 份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30日报中国证 监会备案。基金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金管理东说念主、基 金托管东说念主应当配合，不得拦阻、搅扰。 登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的通告时分、通告内容、通告方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时分、地点和会议方式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理 有用期限等）、投递时分和地点；   （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 说明本次基金份额持有东说念主大会所遴选的具体通信方式、寄予的公证机关偏执推敲方 式和推敲东说念主、书面表决见解寄交的截止时分和收取方式。 见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金管理东说念主到指 定地点对表决见解的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面通 知基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见解的计票进行监督。基金管理东说念主或 基金托管东说念主拒不派代表对书面表决见解的计票进行监督的，不影响表决见解的计票 效用。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机 构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主 大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期 得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念垄断 有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明得当法律法则、基金合同和会 议通告的礼貌，何况持有基金份额的凭证与基金管理东说念垄断有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫夸，有 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额 的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持 有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日 基金总份额的三分之一（含三分之一）。 式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通信开 会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议通告后，在2个服务日内一语气公布相 关领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则 为基金管理东说念主）到指定地点对书面表决见解的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 通告礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的书面表决见解；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 通告不参加收取书面表决见解的，不影响表决效用；   （3）本东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解的，基金份额持有 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解基金份额持有东说念主所持有的基 金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额 持有东说念主大会召开时分的3个月以后、6个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额 持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 一）基金份额的持有东说念主平直出具书面见解或授权他东说念主代表出具书面见解；   （4）上述第（3）项中平直出具书面见解的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出 具书面见解的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面见解的代理 东说念主出具的寄予东说念垄断有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予证明得当法律法 规、基金合同和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开，会议 门径比照现场开会和通信开会的门径进行。基金份额持有东说念主不错领受书面、集聚、 电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议通告中列 明。 方式授权他东说念主代为出席基金份额持有东说念主大会并利用表决权，授权方式不错领受书 面、集聚、电话、短信或其他方式，具体方式在会议通告中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决 定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则 及基金合同礼貌的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额持有东说念主大会议论的 其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的通告后，对原有提案的修改应当 在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会垄断东说念主按照下列第（七）条礼貌门径细目和 公布监票东说念主，然后由大会垄断东说念主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。 大会垄断东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能垄断大 会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表垄断；要是基金管理东说念主授权代表 和基金托管东说念主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主 所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或垄断基金份额 持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主姓 名（或单元称呼）和推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东说念主提前30日公布提案，在所通告的表决截止 日历后2个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一起有用表决，在公证机关监 督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2项所礼貌的须以特殊 决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。移动基金运作方式、更换基金 管理东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与其他基金合并以特殊决议通过方 为有用。   基金份额持有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据证明，不然提交符 合会议通告中礼貌的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头得当 会议通告礼貌的书面表决见解视为有用表决，表决见解弄脏不清或相互矛盾的视为 弃权表决，但应当计入出具书面见解的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内比肩的各项议题应当分开审 议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主 应当在会议入手后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持 有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金 托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的垄断东说念主应当在会议入手后文告在出席 会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或 基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会垄断东说念主马上 公布计票结果。   （3）要是会议垄断东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行重 新盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会垄断东说念主应当马上公布再行盘点结 果。   （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席大 会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托 管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计 票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书 面表决见解的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5日内报中国证监会备 案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额持有东说念主大会决议自获胜之日起2日内在指定媒介上公告。要是领受通 讯方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机 构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实行获胜的基金份额持有东说念主大 会的决议。获胜的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理东说念主、 基金托管东说念主均有胁制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若相关基金 份额持有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念垄断有或 代表的基金份额或表决权得当该等比例： 金份额10%以上（含10%）； 日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分之 一）； 在权益登记日相关基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召 开时分的3个月以后、6个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东说念主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与 基金份额持有东说念主大会投票； 一以上（含二分之一）通过； 之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归并主侧袋账户内 的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无 表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的相关礼貌以本节特殊约定内容 为准，本节莫得礼貌的适用上文相关约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决 条件等礼貌，但凡平直援用法律法则或监管公法的部分，如将来法律法则或监管规 则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 告后，可平直对本部老实容进行修改和治愈，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金合同淹没和停止的事由、门径以及基金财产算帐方式   （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌和 基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托 管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 获胜后两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行相关门径后，基金合同应当停止： 托管东说念主链接的；   （三）基金财产的算帐 算小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金清 算。 东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同停止情形出面前，由基金财产算帐小组搭救经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说； 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见解书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度， 算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额 比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说照料帐师事务所审 计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。   四、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相关的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的 仲裁公法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均 具有胁制力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，赓续至意、勤劳、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特殊行政区 和台湾地区法律）统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金合同蓝本一式六份，除上报相关监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金 托管东说念主各持有二份，每份具有同等的法律效用。基金合同可印制成册，供投资者在 基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公方式和营业方式查阅。 永赢元利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号)            第二十一部分       基金托管契约的内容节录     一、基金托管契约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称呼：永赢基金管理有限公司     住所：浙江省宁波市鄞州区中山东路466号     办公地址：上海市浦东新区世纪大路210号21世纪中心大厦27楼     法定代表东说念主：马宇晖     成立时分：2013年11月7日     批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督管理委员会证监许可20131280 号     注册本钱：玖亿元东说念主民币     组织方式：有限职责公司     存续期间：不断磋议     推敲电话：021-51690188     （二）基金托管东说念主     称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）     住所：上海市浦东新区银城中路188号（邮政编码：200120）     办公地址：上海市长宁区仙霞路18号（邮政编码：200336）     法定代表东说念主：彭纯     成立时分：1987年3月30日     批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第81号文和中国东说念主民银行 银发［1987］40号文     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25号     磋议领域：继承公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供赞成箱服务；经国务院银行业监督管 理机构批准的其他业务；磋议结汇、售汇业务。     注册本钱：742.62亿元东说念主民币 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   组织方式：股份有限公司   存续期间：不断磋议   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资举止利用监督权 金的投资领域、投资对象进行监督。   本基金的投资领域为具有致密流动性的金融用具，包括债券（国债、金融债、 央行单据、企业债、公司债、中期单据、场所政府债、次级债、短期融资券、超短 期融资券、政府支持机构债券、政府支持债券、证券公司短期公司债券）、资产支 持证券、债券回购、契约进款、按期进款偏执他银行进款、同行存单、货币市集工 具以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须得当中国证监会 相关礼貌。   本基金不投资于股票，也不投资于可移动债券、可交换债券。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当程 序后，不错将其纳入投资领域。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的80%，每个 交游日日终保持现款（不含结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日 在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同获胜日起入手 履行。 金投资比例进行监督。   本基金投资组合比例应得当以下礼貌：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的80%；   （2）本基金在职何交游日日终，应该保持不低于基金资产净值5％的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不卓绝基金资产净值的10％；   （4）本基金管理东说念主管理的一起基金持有一家公司刊行的证券，不卓绝该证券 的10％，十足按影相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条目规 永赢元利债券型证券投资基金                  更新招募说明书(2024 年第 1 号) 定的比例限制；   （5）本基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支持证券的比例，不得卓绝基 金资产净值的10％；   （6）本基金持有的一起资产支持证券，其市值不得卓绝基金资产净值的   （7）本基金持有的归并（指归并信用级别)资产支持证券的比例，不得卓绝该 资产支持证券范畴的10％；   （8）本基金管理东说念主管理的一起基金投资于归并原始权益东说念主的千般资产支持证 券，不得卓绝其千般资产支持证券共计范畴的10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金 持有资产支持证券期间，要是其信用品级下降、不再得当投资圭表，应在评级论说 发布之日起3个月内给予一起卖出；   （10）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得卓绝基金 资产净值的40%；参加世界银行间同行市麇集进行债券回购的最持久限为1年，债券 回购到期后不得延期；   （11）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓绝该基金资产净值 的15%；因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金不得当 该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （12）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资领域保持 一致；   （13）本基金资产总值不卓绝基金资产净值的140%；   （14）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   要是法律法则对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的礼貌 为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在履行得当门径后， 则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有东说念主大会审 议。   除上述（2）、（9）、（11）、（12）情形之外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合 并、基金范畴变动等基金管理东说念主之外的要素甚而基金投资比例不得当上述礼貌投资 比例的，基金管理东说念主应当在10个交游日内进行治愈。但法律法则、中国证监会礼貌 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号) 的特殊情形或基金合同另有约定除外。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基 金合同的相关约定，在上述期间内，本基金的投资领域、投资策略应当得当基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起入手。 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并接头管帐师事务 所见解后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额 持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩 比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋机制的具体公法依影相关法律法则的礼貌和《基金合同》、招募说明书的 约定实行。 资辞谢举止进行监督。   基金财产不得用于下列投资或者举止:   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资   （6）从事内幕交游、操纵证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游举止；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌辞谢的其他举止   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股激动、履行控 制东说念主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他要紧关联交游的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，除名基金份额持有 东说念主利益优先原则，留神利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱实行。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给予披 露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的孤苦董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律法则或监管部门变更或取消上述辞谢性礼貌，如适用于本基金，基金管理 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 东说念主在履行得当门径后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的礼貌为准。 理东说念主遴聘进款银行进行监督。   基金投资银行按期进款的，基金管理东说念主应根据法律法则的礼貌及《基金合同》 的约定遴聘得当条件的进款银行，基金托管东说念主按托管契约的约定对基金投资银行存 款是否得当相关礼貌进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下礼貌：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立按期对账机制，确保基金 银行进款业务账目及核算的真实、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据相关礼貌，就本基金银行进款业务另行 签订书面契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与执 行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献赞成以及进款证实书的开立、传递、保 管等历程中的权柄、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的 正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核 相关契约、账户府上、投资指示、进款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基金 法》、《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算 等的各项礼貌。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在遴聘进款银行时有违犯相关法律法则的礼貌及基 金合同的约定的举止，应实时以书面方式通告基金管理东说念主在10个服务日内纠正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在10个服务日内纠正的，基金托管东说念主应 论说中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪举止，应立即论说中国证 监会，同期通告基金管理东说念主在10个服务日内纠正或推辞结算，若基金管理东说念主拒不执 行形成基金财产的损失，基金托管东说念主不承担任何职责。 资中期单据的监督   基金投资中期单据应恪守相关法律法则的礼貌。如基金托管东说念主发现基金管理东说念主 的投资指示违犯法律法则、基金合同、托管契约的，基金托管东说念主有权推辞实行，因 推辞实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担职责，并有权论说中国证监 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 会。如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。 资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据相关法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值狡计、千般基金份额的基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收 入阐述、基金收益分拨、相关信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数 据等进行监督和核查。要是基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私行将演叨的功绩表 现数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何职责，并有权在发现 后论说中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时老实 回话并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法则要求需 向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提供相关数据府上和制 度等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或履行投资运作违犯《基金法》偏执他 相关法则、《基金合同》和本契约礼貌的举止，应实时以书面方式或两边约定的其 他方式通告基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到通告后应实时查对，并以电话或 书面方式向基金托管东说念主反馈，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时 改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东说念主改 正。基金管理东说念主对基金托管东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权论说中国证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有要紧违纪举止，应立即论说中国证监会，同期通 知基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违犯法律、行政法则和其他相关礼貌，或者 违犯《基金合同》约定的，应当推辞实行，立即通告基金管理东说念主，并有权向中国证 监会论说。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游门径照旧获胜的指示违犯法律、行政法则 和其他相关礼貌，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即通告基金管理东说念主，并有 权向中国证监会论说。   （四）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他相关法则、《基金合同》和本契约礼貌，基金管理东说念主对 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否 安全赞成基金财产、开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所 需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主狡计的基金资产净值和千般基金份额的基 金份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照法则礼貌和《基金 合同》礼貌进行相关信息表现和监督基金投资运作等举止。   基金管理东说念主按期和不按期地对基金托管东说念主赞成的基金资产进行核查。基金托管 东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查举止，包括但不限于：提交相关府上以供基金管理 东说念主核查托管财产的完好性和真实性，在礼貌时老实回话并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、 未实行或无故蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违犯《基金 法》、《基金合同》、本契约偏执他相关礼貌的，应实时以书面方式通告基金托管东说念主 在限期内纠正，基金托管东说念主收到通告后应实时查对并以书面方式对基金管理东说念主发出 回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东说念主改 正。基金托管东说念主对基金管理东说念主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应 论说中国证监会。对基金管理东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说 的，基金托管东说念主应积极配合提供相关数据府上和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违纪举止，应立即论说中国证监会，同期通 知基金托管东说念主在限期内纠正。   三、基金财产的赞成   （一）基金财产赞成的原则 责罚、分拨基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制 实行。 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得相互抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律职责，其债权 东说念主不得对基金财产利用请求冻结、扣押和其他权柄。 投资所需账户。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号) 孤苦。 基金管理东说念主负责与相关当事东说念主细目到账日历并通告基金托管东说念主，到账日基金资产没 有到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时通告基金管理东说念主遴选措施进行催 收，但对此不承担任何职责。由此给基金形成损失的，基金管理东说念主应负责向相关当 事东说念主追偿基金的损失。 财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前结果召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、 基金份额持有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等相关礼貌后，由基金管理东说念主在 法按期限内聘用具有从事证券、期货相关业务履历的管帐师事务所进行验资，出具 验资论说。出具的验资论说应由参加验资的2名以上（含2名）中国注册管帐师署名 有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募到的一起资金存入基金托管东说念主为基金开立的 基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具相关证明文献。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主刻 制、赞成和使用。本基金的一切货币相差举止，包括但不限于投资、支付赎回金 额、支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使 用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的举止。 支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资 金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以本基金的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立证券账户。 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   基金证券账户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的举止。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备 付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头 在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 后在中央国债登记结算有限职责公司及银行间市集算帐所股份有限公司以本基金的 口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理 东说念主负责苦求基金参加世界银行间同行拆借市集进行交游，由基金管理东说念主在中外洋汇 交游中心开设同行拆借市集交游账户。 基金管理东说念主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他投资 品种的投资业务，波及相关账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主根 据相关法律法则的礼貌和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关公法 使用并管理。法律法则等相关礼貌对相关账户的开立和管理另有礼貌的，从其礼貌 办理。   （七）基金财产投资的相关什物证券、银行进款按期存单等有价凭证的赞成   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的赞成库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构实 际有用控制的本基金资产不承担赞成职责。   银行进款按期存单等有价凭证原件由基金托管东说念主负责赞成。   （八）与基金财产相关的要紧合同的赞成   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件分别由基金托管 东说念主、基金管理东说念主赞成，相关业务门径另有限制除外。除本契约另有礼貌外，基金管 理东说念主在代基金签署与基金相关的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。要紧合同的赞成期限为基 金合同停止后15年。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主 提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定领域内，合同原 件不得改动。   四、基金资产净值狡计和管帐核算   （一）基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额的基金份额 净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数 量狡计，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入。基金管理东说念主不错确立大额赎 回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、《中国 证监会对于证券投资基金估值业务的带领见解》偏执他法律、法则的礼貌。用于基 金信息表现的基金资产净值和千般基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责计 算，基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个服务日交游结果后狡计当日的基金资产 净值和千般基金份额的基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主 对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主，由基金管理东说念主按礼貌给予 公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 登第估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外），选 取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行 估值；   （3）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值期间细目公允价值。 交游所市集挂牌转让的资产支持证券，领受估值期间细目公允价值；   （4）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经治愈的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集报价 未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行治愈以阐述估值日的公允价 值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值期间细目其公允价 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 值。 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主 回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待 偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值 价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著相反，未上市期间市集利率没 有发生大的变动的情况下，按成本估值。 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 值。 管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 保基金估值的平正性。具体处理原则与操作范例除名相关法律法则以及监管部门、 自律公法的礼貌。 国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、门径 及相关法律法则的礼貌或者未能充分赞佩基金份额持有东说念主利益时，应立即通告对 方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据相关法律法则，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承 担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的管帐问 题，如经相关各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的见解，按照基金管 理东说念主对基金资产净值的狡计结果对外给予公布，由此给基金份额持有东说念主和基金形成 的损失以及因该交游日基金资产净值狡计顺延马虎而引起的损失，由基金管理东说念主负 责赔付，基金托管东说念主不负抵偿职责。 永赢元利债券型证券投资基金               更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （二）净值差错处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的 准确性、实时性。当本基金任一类基金份额净值极少点后四位以内（含第四位）发 生估值马虎时，视为基金份额净值马虎。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售 机构、或投资东说念主自身的罪过形成估值马虎，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的责 任东说念主应当对由于该估值马虎遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估 值马虎处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值马虎的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据 狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值马虎已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值马虎职责方应实时 和洽各方，实时进行更正，因更正估值马虎发生的用度由估值马虎职责方承担；由 于估值马虎职责方未实时更正已产生的估值马虎，给当事东说念主形成损失的，由估值错 误职责方对平直损失承担抵偿职责；若估值马虎职责方照旧积极和洽，何况有协助 义务确当事东说念主有填塞的时分进行更正而未更正，则有协助义务确当事东说念主应当承担相 应抵偿职责。估值马虎职责方搪塞更正的情况向相关当事东说念主进行阐述，确保估值错 误已得到更正。   （2）估值马虎的职责方对相关当事东说念主的平直损失负责，分歧曲折损失负责， 何况仅对估值马虎的相关平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值马虎而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但 估值马虎职责方仍搪塞估值马虎负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还或不 一起返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值马虎职责方 应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对取得欠妥得利确当事东说念主享 有要求托福欠妥得利的权柄；要是取得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返 还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的抵偿额加上照旧取得的欠妥得利返还的 总和卓绝其履行损失的差额部分支付给估值马虎职责方。   （4）估值马虎治愈领受尽量规复至假设未发生估值马虎的正确情形的方式。 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （5）按法律法则礼貌的其他原则处理估值马虎。   估值马虎被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值马虎发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值马虎发生的 原因细目估值马虎的职责方；   （2）根据估值马虎处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值马虎形成的损失进 行评估；   （3）根据估值马虎处理原则或当事东说念主协商的方法由估值马虎的职责方进行更 正和抵偿损失；   （4）根据估值马虎处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金 登记机构进行更正，并就估值马虎的更正向相关当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现马虎时，基金管理东说念主应当立即给予纠正，通报基 金托管东说念主，并遴选合理的措施退守损失进一步扩大。   （2）当估值马虎偏差达到或卓绝该类基金份额净值的0.25%时，基金管理东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当估值马虎偏差达到或卓绝该类基金份额 净值的0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）因基金份额净值狡计马虎，给基金或基金份额持有东说念主形成损失的，应由 基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自期间系统确立而产生的净值狡计尾 差，以基金管理东说念主狡计结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按基金合同约定的估值方法第6项进行估值时， 所形成的舛错不四肢基金资产估值马虎处理；   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交游所及登记结算公司发送的数据错 误，或国度管帐计谋变更、市集公法变更等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采 取必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现马虎的，由此形成的基金资产估 值马虎，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当 积极遴选必要的措施减弱或排斥由此形成的影响。 永赢元利债券型证券投资基金             更新招募说明书(2024 年第 1 号)   （三）暂停估值的情形 认后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （四）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停表现侧袋账户的基金净值信 息。   （五）基金管帐轨制   按国度相关部门制定的管帐轨制实行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的归并记账 方法和管帐处理原则，分别独马上确立、登录和赞成本基金的全套账册，对两边各 自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   （七）管帐数据和财务筹算的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和基 金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查 找到错账的原因而影响到基金资产净值的狡计和公告的，以基金管理东说念主的账册为 准。   （八）基金招募说明书、基金产物府上撮要及按期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤苦编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个服务日内完成。按期议论文献应按中国证监会的要求公 告。季度报表的编制，应于每季度终了后15个服务日内完成，基金管理东说念主将季度报 告登载在指定网站上，并将季度论说领导性公告登载在指定报刊上；在基金合同生 效后，基金招募说明书、基金产物府上撮要的信息发生要紧变更的，基金管理东说念主应 当在三个服务日内，更新基金招募说明书和基金产物府上撮要并登载在指定网站 上；基金招募说明书、基金产物府上撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主应至少 永赢元利债券型证券投资基金            更新招募说明书(2024 年第 1 号) 每年更新一次，基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书和基金产物 府上撮要；中期论说在上半年结果之日起两个月内完成编制，基金管理东说念主将中期报 告登载在指定网站上，并将中期论说领导性公告登载在指定报刊上；年度论说在每 年结果之日起三个月内完成编制，基金管理东说念主将年度论说登载在指定网站上，并将 年度论说领导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主在月初3个服务日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以约定方 式将相关报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在2个服务日内进行复核，并将 复核结果实时书面或以其他两边约定的方式通告基金管理东说念主。对于季度论说、中期 论说、年度论说、更新招募说明书等论说，基金管理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管 部门礼貌的时老实完成编制、复核及公告。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的 报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以双 方招供的账务处理方式为准。要是基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之 日前就相关报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金 托管东说念主有权就相关情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕后，不错 出具复核阐述书（盖印）等两边约定的书面方式或电子方式阐述，以备有权机构对 相关文献审核查验。   五、基金份额持有东说念主名册的赞成   基金管理东说念主可寄予基金登记机构登记和赞成基金份额持有东说念主名册。基金份额持 有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额持有东说念主名册、基金权 益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会权益登记日的基金份额持有 东说念主名册、每年终末一个交游日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和 赞成，并对基金份额持有东说念主名册的真实性、完好性和准确性负责，保存期限为自基 金账户销户之日起不少于20年。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按期和不按期向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》获胜日及《基金合同》停止日后10个服务日 内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后5个服务日内向基金托 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个交游日后10个服务日内向基金托管东说念主提供由 登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时分外，要是确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商议 一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版方式妥善赞成基金份额持有东说念主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为15年。基金托管东说念主不得将所赞成的基金份额持有东说念主名册用于基金托 管业务除外的其他用途，并应恪守守密义务。若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身 原因无法妥善赞成基金份额持有东说念主名册，应按相关法则礼貌各自承担相应的职责。   六、争议责罚方式   各方当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，如经友好协 商未能责罚的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会的仲裁 公法进行仲裁，仲裁的地点在上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具 有胁制力。仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，各方当事东说念主应信守各自的职责，赓续至意、勤劳、尽责地履行 《基金合同》和本契约礼貌的义务，赞佩基金份额持有东说念主的正当权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括香港、澳门特殊行政区和台 湾地区法律）统带。   七、托管契约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对本契约进行修改。修改后的新契约，其 内容不得与《基金合同》的礼貌有任何打破。修改后的新契约，应报中国证监会备 案。   （二）基金托管契约的停止 由形成其他基金托管东说念主经受基金财产； 由形成其他基金管理东说念主经受基金管理权； 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 项。   （三）基金财产的算帐   在基金财产算帐小组经受基金财产之前，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基 金合同》和本契约的礼貌赓续履行保护基金资产安全的职责。   （1）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金托 管东说念主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （2）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的赞成、清 理、估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》停止情形出面前，由基金财产算帐小组搭救经受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）聘用管帐师事务所对算帐论说进行外部审计，聘用讼师事务所对算帐报 告出具法律见解书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产算帐的期限为6个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不可 实时变现的，算帐期限可相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的扫数合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一起剩余资产扣除基金财 产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念垄断有的基金份额 比例进行分拨。   算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐论说照料帐师事务所审 永赢元利债券型证券投资基金              更新招募说明书(2024 年第 1 号) 计并由讼师事务所出具法律见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告 于基金财产算帐论说报中国证监会备案后5个服务日内由基金财产算帐小组进行公 告。   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存15年以上。 永赢元利债券型证券投资基金                        更新招募说明书(2024 年第 1 号)          第二十二部分       对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内 容，基金管理东说念主将根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务项 目。主要服务内容如下：   （一）开户及交游   投资者不错通过以下方式进行相关的开户、交游业务：   （二）账户信息查询服务   投资者不错通过以下方式进行自助查询及东说念主工接头： 户府上，包括基金持多情况、基金交游明细、基金分成实施情况等。 节沐日除外）的东说念主工接头服务。   （三）对账单订阅服务 单。   （四）邮件订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的电子邮件服务。内容包 括基金净值、交游阐述及相关基金资讯信息等。   （五）短信订阅服务   投资者可拨打客服热线、网站苦求订制（退订）免费的手机短慑服务。内容包 括基金净值、交游阐述及相关基金资讯信息等。   （六）客户投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过客服热线、信函、电邮、传真等方式建议接头、建议、投诉等 永赢元利债券型证券投资基金                         更新招募说明书(2024 年第 1 号) 需求，基金管理东说念主将尽快给予回复，并在处理程度中随时给予追踪反馈。   （七）投资者交流举止   基金管理东说念主将按期或不按期举办专科研讨会、投资者碰面会或其他方式的交流 举止，为投资者提供与基金管理东说念主进行平直交流的契机。   客服热线：400-805-8888（该电话可转东说念主工服务）   传 真：(021) 6887 8782、6887 8773   公司网址：http://www.maxwealthfund.com   服务信箱：service@maxwealthfund.com 永赢元利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)             第二十三部分     其他应表现事项   以下信息表现事项已通过礼貌信息表现媒介进行公开表现。 序号             公告事项                    表现日历       永赢元利债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物府上撮要更新(2023 年第 1 号)       永赢元利债券型证券投资基金更新招募说明             书(2023 年第 1 号)       永赢元利债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物府上撮要更新(2023 年第 1 号)       永赢元利债券型证券投资基金 2023 年第 4 季                 度论说       永赢元利债券型证券投资基金 2023 年年度报                    告       永赢基金管理有限公司对于提请投资者实时       更新已落伍身份证件及完善身份信息的公告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢基金管理有限公司高等管理东说念主员变更公                    告       永赢元利债券型证券投资基金 2024 年第 1 季                 度论说       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢元利债券型证券投资基金（A 份额）基金         产物府上撮要更新(2024 年第 1 号)       永赢元利债券型证券投资基金（C 份额）基金         产物府上撮要更新(2024 年第 1 号)       永赢元利债券型证券投资基金 2024 年第 2 季                 度论说       永赢元利债券型证券投资基金 2024 年中期报                    告       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留神              金融糊弄的声明 永赢元利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)       永赢基金管理有限公司对于提醒投资者留神             金融糊弄的声明       永赢元利债券型证券投资基金 2024 年第 3 季               度论说 永赢元利债券型证券投资基金                   更新招募说明书(2024 年第 1 号)        第二十四部分     招募说明书的存放和查阅方式   本招募说明书分别置备在本基金管理东说念主、基金托管东说念主住所，投资者可在办公时 间免费查阅。投资东说念主也不错平直登录基金管理东说念主的网站www.maxwealthfund.com进 行查阅。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 永赢元利债券型证券投资基金                     更新招募说明书(2024 年第 1 号)                 第二十五部分     备查文献   投资者要是需要了解更注释的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售机构 苦求查阅以下文献：   存放地点：上述备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公方式。   查阅方式：投资者可在办公时分免费查阅。                                    永赢基金管理有限公司

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